• 股票新聞

    九鼎投資跌7.89% 公告稱董事吳剛被證監會立案調查

    字號+ 作者:admin 來源:網絡整理 2021-09-30 17:35 我要評論( )

    中國經濟網北京9月30日訊 九鼎投資(600053,股吧)(600053.SH)昨日晚間發布公告稱,公司董事吳剛于近日收到中國證券監督管理委員會《立案告知書》(編號:證

      中國經濟網北京9月30日訊 九鼎投資(600053,股吧)(600053.SH)昨日晚間發布公告稱,公司董事吳剛于近日收到中國證券監督管理委員會《立案告知書》(編號:證監立案字0142021014號)。九鼎投資今日股價低開,截至收盤,每股報14.48元,跌幅7.89%,換手率2.40%,成交額1.49億元,總市值62.78億元。

      根據中國證監會《立案告知書》,因吳剛相關行為涉嫌違反基金相關法律法規,根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規,2021年7月23日,中國證監會決定對吳剛立案。

      九鼎投資表示,吳剛將全面配合中國證監會的調查工作,同時嚴格按照監管要求履行信息披露義務。本次立案所涉事項系對吳剛個人的調查,不涉及公司私募股權投資管理業務,對公司的日常運營沒有重大影響。目前公司及子公司經營管理及財務狀況正常,公司將持續關注調查進度,按照有關規定履行信息披露義務。

      根據2020年年報,吳剛,男,歷任閩發證券投資銀行部項目經理;證監會副處長、處長;廣西北部灣國際港務集團總裁助理;昆吾九鼎投資管理有限公司董事長;九信資產管理股份有限公司董事,F任同創九鼎投資管理集團股份有限公司董事長;人人行科技股份有限公司董事;人人行控股股份有限公司董事;昆吾九鼎投資控股股份有限公司董事。

      九鼎投資的主營業務之一為私募股權投資管理業務,主營業務之二為房地產開發與經營。九鼎投資作為一家PE機構,公司的商業模式不同于一般實體企業和其他類型金融企業,可總結為“募、投、管、退”四個主要階段,即通過私募方式向基金出資人募集資金,將募集的資金投資于企業的股權,最終通過股權的增值為基金賺取投資收益。公司通過向基金收取管理費及管理報酬來獲取收入。

      值得一提的是,就在2天前,吳剛還被全國中小企業股份轉讓系統給予公開譴責的紀律處分。

      9月27日晚間,九鼎投資發布公告稱,公司間接控股股東同創九鼎投資管理集團股份有限公司(以下簡稱“九鼎集團”),現任九鼎集團董事長、現任公司董事吳剛,現任九鼎集團董事兼總經理、現任公司董事黃曉捷,現任九鼎集團董事兼副總經理、現任公司董事覃正宇,現任九鼎集團董事兼副總經理、現任公司董事長蔡蕾,現任九鼎集團董事、曾任公司董事吳強,曾任九鼎集團董事會秘書、曾任公司董事兼總經理古志鵬于近日收到《全國中小企業股份轉讓系統紀律處分決定書》([2021]445號)。

      全國中小企業股份轉讓系統作出如下決定:給予九鼎集團公開譴責的紀律處分,并記入證券期貨市場誠信檔案;給予吳剛公開譴責的紀律處分,并記入證券期貨市場誠信檔案;給予黃曉捷、覃正宇、蔡蕾、吳強及古志鵬通報批評的紀律處分,并記入證券期貨市場誠信檔案。

      根據紀律處分決定書,經查明,九鼎集團存在以下違規事實:

      2014年6月22日、2014年7月8日九鼎集團董事會、股東大會審議通過股票發行相關議案,擬以3.92元/股的價格向15名發行對象(控股股東同創九鼎投資控股有限公司(以下簡稱“九鼎控股”)等4家單位和錢某榮、王某平、張某、易某、馮某(以下簡稱錢某榮等5人)在內的11名自然人)合計發行5.74億股,募集資金22.5億元,發行后股東累計173人,不超過200人,豁免證監會核準。新增股份于2014年8月11日掛牌并公開轉讓。

      在九鼎集團上述董事會、股東大會召開之前,九鼎控股與161家單位、個人分別簽訂了《股份轉讓協議》,約定九鼎控股將其擬認購的九鼎集團定向發行股票以《股份轉讓協議》約定的價款和股數分別轉讓給上述161家單位、個人。2014年6月20日,九鼎控股安排錢某榮等5人認購九鼎集團定向發行股票,同日,5人向吳剛出具《委托書》,將其證券賬戶及擬分別認購的定向發行股票委托吳剛管理。2014年8月12日至2015年4月16日期間,吳剛等人指使相關人員,具體操作錢某榮等5個證券賬戶將認購的部分定向發行股票協議轉讓給161家單位、個人。不考慮同期其他投資者在二級市場的交易情況,上述交易完成后,九鼎集團股東人數合計335名,超過200人。

      九鼎集團在定向發行過程中,故意隱瞞實際認購定向發行股票的股東數量,在《股票發行方案》等信息披露文件中進行虛假記載,違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》(2013年12月26日修訂,以下簡稱《公眾公司辦法》)第二十條、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱《業務規則》)第1.4條、第1.5條、《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則(試行)》(2013年12月30日發布)(以下簡稱《股票發行細則》)第三條、《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》(以下簡稱《定向發行規則》)第四條的規定,構成信息披露違規。

      全國股轉公司表示,董事長、實際控制人吳剛是直接負責的主管人員,在定向發行過程中,未勤勉盡責,違反了《業務規則》第 1.4 條、第 1.5 條、《股票發行細則》第三條、《定向發行規則》第四條的規定,對上述信息披露違規負有主要責任。

      董事、總經理黃曉捷是其他直接責任人員,違反了《業務規則》第1.4條、第1.5條、《股票發行細則》第三條、《定向發行規則》第四條的規定,對上述信息披露違規負有責任。

      董事、副總經理覃正宇是其他直接責任人員,違反了《業務規則》第 1.4條、第1.5條、《股票發行細則》第三條、《定向發行規則》第四條的規定,對上述信息披露違規負有責任。

      董事、副總經理蔡蕾是其他直接責任人員,違反了《業務規則》第1.4條、第1.5條、《股票發行細則》第三條、《定向發行規則》第四條的規定,對上述信息披露違規負有責任。

      董事、副總經理吳強是其他直接責任人員,違反了《業務規則》第1.4條、第1.5條、《股票發行細則》第三條、《定向發行規則》第四條的規定,對上述信息披露違規負有責任。

      時任董事會秘書古志鵬是其他直接責任人員,違反了《業務規則》第1.4條、第1.5條、《股票發行細則》第三條、《定向發行規則》第四條的規定,對上述信息披露違規負有責任。

      鑒于上述違規事實和情節,根據《業務規則》第6.2條、第6.3條、《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第三十六條的規定,全國股轉公司給予九鼎集團公開譴責的紀律處分,并記入證券期貨市場誠信檔案;給予董事長吳剛公開譴責的紀律處分,并記入證券期貨市場誠信檔案;給予董事、總經理黃曉捷通報批評的紀律處分,并記入證券期貨市場誠信檔案;給予董事、副總經理覃正宇通報批評的紀律處分,并記入證券期貨市場誠信檔案;給予董事、副總經理蔡蕾通報批評的紀律處分,并記入證券期貨市場誠信檔案;給予董事、副總經理吳強通報批評的紀律處分,并記入證券期貨市場誠信檔案;給予時任董事會秘書古志鵬通報批評的紀律處分,并記入證券期貨市場誠信檔案。

      事實上,吳剛今年以來屢因違法違規行為被行政處罰。

      據公開信息,吳剛于2021年1月29日收到兩張中國證券監督管理委員會下發的行政處罰決定書([2021]7號、8號)。

    1.本站遵循行業規范,任何轉載的稿件都會明確標注作者和來源;2.本站的原創文章,請轉載時務必注明文章作者和來源,不尊重原創的行為我們將追究責任;3.作者投稿可能會經我們編輯修改或補充。

    相關文章
    • 股票出現這些形態 很可能會變成妖股

      股票出現這些形態 很可能會變成

      2016-12-21 12:18

    • 控制10個賬戶 操縱姚記科技等8只股票 民間打板“高手”被罰沒逾2200萬!

      控制10個賬戶 操縱姚記科技等8只

      2021-05-14 14:43

    • 【早報】三星電子股票漲幅超蘋果 / 傳蘋果將推出 5 英寸 iPhone

      【早報】三星電子股票漲幅超蘋果

      2016-12-28 11:13

    • 股票做到這個份上就是境界

      股票做到這個份上就是境界

      2016-12-15 09:30

    網友點評
    亚洲AV永久无码福利片